疑卷入內幕交易陸弘亮接美“韋爾斯通告”

發(fā)布: 2006-12-26 08:32 | 作者: | 來源: | 字體: 小中大

　　卷入內幕交易？陸弘亮接美“韋爾斯通告”

　　UT斯達康上周六宣布，公司CEO陸弘亮已于12月18日收到了美國證券交易委員會（下稱SEC）一名職員發(fā)來的“韋爾斯通告”，涉及到一樁第三方交易行為的調查。

　　通告表示，這名職員計劃向SEC提交動議，建議該機構發(fā)布一項民事禁令，指控陸弘亮違反了1934年美國證券交易法相關條款。

　　韋爾斯通告是SEC對在美上市公司進行民事訴訟前發(fā)出的非正式提醒，接到通知的上市公司可以在收到正式訴訟前跟SEC進行溝通和協(xié)商。而按照美國的相關法律，在公司接獲韋爾斯通告時起，SEC就正式啟動了一整套的調查及申訴程序，這一套程序也被稱作為韋爾斯程序。

　　值得注意的是，SEC在其韋爾斯通告中指控陸弘亮涉嫌違反了美國1934年“證券交易法”Section 10(b)。不過，UT斯達康投資關系經理張純對此表示，目前還未見到有關文件，周一才能就此給予答復。

　　根據有關法律規(guī)定，UT斯達康在接到韋爾斯通告后有近20天的時間向證監(jiān)會提交相關的證據，進行抗辯和申訴。而SEC職員在看完公司所提供的資料以后，將決定是否向SEC正式提出訴訟動議。SEC在收到雙方的材料后，經過一定程序的審核，決定是繼續(xù)采取后續(xù)行動，還是中止調查程序。

　　這已不是在美上市中國公司高管第一次卷入類似事件，過去前網易高級副總裁梁鈞、前新浪聯(lián)席董事長姜豐年都曾因為涉嫌違反這一法律條款受到SEC的調查，而梁均最終支付近110萬美元與SEC的指控達成了和解，而姜豐年之事目前并無結論傳出。

　　陸弘亮暫留任UT斯達康CEO

　　幾經轉折，和吳鷹一同創(chuàng)辦UT斯達康的陸弘亮還是選擇了“留下”。該公司上周六正式宣布，陸弘亮還將繼續(xù)擔任公司全球CEO，吳鷹暫時不會接替該職位。

　　一直以來，吳鷹和陸弘亮在公司里幾乎算是并重的兩個角色。吳鷹主抓運營和業(yè)務發(fā)展，陸弘亮則主要負責資本和財務層面的工作。這個分工亦有淵源，11年前，正是通過陸弘亮的關系，UT斯達康從軟銀處拿到風險投資并做大。

　　今年上半年，UT斯達康內部一度盛傳吳鷹可能離職。但5月的一紙公告卻讓業(yè)內嘩然，公司宣布“陸弘亮2007年1月起辭去公司全球CEO，并由吳鷹升任該職位”。不過，今年10月UT斯達康又取消了吳鷹接任全球CEO的決定，并宣稱“董事會和管理團隊將會制定新的管理人員接班計劃。 ”

　　UT斯達康日前亦公布了特別委員會的最新工作進展。公司首席董事湯瑪斯·托伊強調：“目前，我們仍然在對未來的發(fā)展戰(zhàn)略進行評估，希望找到可以增加股東價值的最佳選擇。在這一過程結束之前，董事會已經要求陸弘亮繼續(xù)留任目前職務�！�

　　■小資料

　　Section 10(b)是美國禁止內幕交易（Insidertrading）的主要法律條款之一。盡管Section 10(b)沒有直接的“內幕交易”字眼，但明確規(guī)定了“任何人在買賣證券時，使用或運用任何操縱的或欺騙的手段或設計”，違反了公共利益或者保護投資者利益而制定的規(guī)則和規(guī)章，都屬于違法。這一條款最初制定的時候并不是為了防止內幕交易，而是防止任何人在買賣股票時利用操縱或欺詐的手段或方法，而使公共利益或投資者的利益受到損害，但該條款此后被司法機關引用作為處理內幕交易行為的“母法”。