戰(zhàn)略投資者14家變9家 中國(guó)聯(lián)通混改獲證監(jiān)會(huì)放行

（原標(biāo)題：戰(zhàn)略投資者14家變9家 中國(guó)聯(lián)通混改獲證監(jiān)會(huì)放行）

中新經(jīng)緯客戶端8月20日電 中國(guó)聯(lián)通20日深夜發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)審議通過(guò)了非公開(kāi)發(fā)行股票及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)等議案，股票將于8月21日復(fù)牌。中國(guó)人壽、騰訊信達(dá)等9家戰(zhàn)略投資者被引入，將合計(jì)持有中國(guó)聯(lián)通約35.19%股份。證監(jiān)會(huì)也于當(dāng)晚表示，對(duì)中國(guó)聯(lián)通混改涉及的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)作為個(gè)案處理。

中國(guó)聯(lián)通20日晚發(fā)布了混合所有制改革公告，根據(jù)公告，中國(guó)聯(lián)通混合所有制改革試點(diǎn)擬通過(guò)整體設(shè)計(jì)，積極引入境內(nèi)投資者，降低國(guó)有股權(quán)比例，將部分公司股權(quán)釋放給其他國(guó)有資本和非國(guó)有資本，實(shí)質(zhì)性地推進(jìn)混合所有制改革，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向健全企業(yè)制度和公司治理機(jī)制。

本次混改采用非公開(kāi)發(fā)行和老股轉(zhuǎn)讓等方式，引入處于行業(yè)領(lǐng)先地位、與公司具有協(xié)同效應(yīng)的戰(zhàn)略投資者，包括大型互聯(lián)網(wǎng)公司、垂直行業(yè)領(lǐng)先公司、具備雄厚實(shí)力的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和金融企業(yè)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)基金等，具體為中國(guó)人壽、騰訊信達(dá)、百度鵬寰、京東三弘、阿里創(chuàng)投、蘇寧云商、光啟互聯(lián)、淮海方舟、興全基金、結(jié)構(gòu)調(diào)整基金等。

中新經(jīng)緯客戶端(微信號(hào)：jwview)注意到，8月16日，中國(guó)聯(lián)通曾公布混改方案，引入的戰(zhàn)略投資者包括滴滴、中國(guó)中車在內(nèi)的共計(jì)14家投資者。不過(guò)，中國(guó)聯(lián)通在當(dāng)日撤回了相關(guān)公告。

公告稱，本次混改引入的戰(zhàn)略投資者與中國(guó)聯(lián)通主業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補(bǔ)性強(qiáng)，有助于將公司在網(wǎng)絡(luò)、客戶、數(shù)據(jù)、營(yíng)銷服務(wù)及產(chǎn)業(yè)鏈影響力等方面的資源和優(yōu)勢(shì)與戰(zhàn)略投資者的機(jī)制優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)治理機(jī)制現(xiàn)代化和經(jīng)營(yíng)機(jī)制市場(chǎng)化。

2017年8月16日，中國(guó)聯(lián)通的子公司聯(lián)通運(yùn)營(yíng)公司在北京分別與騰訊、百度網(wǎng)訊、京東世紀(jì)貿(mào)易、阿里巴巴等合作方，以書(shū)面方式簽署了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。協(xié)議相關(guān)方本著友好務(wù)實(shí)、協(xié)商互利的原則，擬在相關(guān)領(lǐng)域建立并進(jìn)一步深化合作伙伴關(guān)系。

中國(guó)聯(lián)通表示，擬將募集資金用于4G及5G相關(guān)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)建設(shè)，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)，推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)和移動(dòng)視頻業(yè)務(wù)高速發(fā)展。

本次混改中，中國(guó)聯(lián)通擬通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行募集資金不超過(guò)約617.25億元，擬通過(guò)聯(lián)通BVI公司以認(rèn)購(gòu)聯(lián)通紅籌公司配售、供股股份等方式最終投入聯(lián)通運(yùn)營(yíng)公司，由聯(lián)通運(yùn)營(yíng)公司用于“4G能力提升項(xiàng)目”，“5G組網(wǎng)技術(shù)驗(yàn)證、相關(guān)業(yè)務(wù)使能及網(wǎng)絡(luò)試商用建設(shè)項(xiàng)目”和“創(chuàng)新業(yè)務(wù)建設(shè)項(xiàng)目”，有助于提升公司核心業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力、加快推進(jìn)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，為國(guó)家實(shí)施網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、拓展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)空間和推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供有力支撐。

本次混改前，中國(guó)聯(lián)通公司總股本為約211.97億股。在本次混改過(guò)程中，公司擬向戰(zhàn)略投資者非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)約90.37億股股份，募集資金不超過(guò)約617.25億元；由聯(lián)通集團(tuán)向結(jié)構(gòu)調(diào)整基金協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的本公司約19.00億股股份，轉(zhuǎn)讓價(jià)款約129.75億元；向核心員工首期授予不超過(guò)約8.48億股限制性股票，募集資金不超過(guò)約32.13億元。本次發(fā)行于2017年9月30日完成。

9家戰(zhàn)略投資者持股數(shù)量

上述交易對(duì)價(jià)合計(jì)不超過(guò)約779.14億元。上述交易全部完成后，按照發(fā)行上限計(jì)算，聯(lián)通集團(tuán)合計(jì)持有公司約36.67%股份；中國(guó)人壽、騰訊信達(dá)、百度鵬寰、京東三弘、阿里創(chuàng)投、蘇寧云商、光啟互聯(lián)、淮海方舟、興全基金和結(jié)構(gòu)調(diào)整基金將分別持有公司約10.22%、5.18%、3.30%、2.36%、2.04%、1.88%、1.88%、1.88%、0.33%、6.11%股份，上述新引入戰(zhàn)略投資者合計(jì)持有公司約35.19%股份，進(jìn)一步形成混合所有制多元化股權(quán)結(jié)構(gòu)。

中國(guó)聯(lián)通表示，堅(jiān)持同股同權(quán)，依法保護(hù)各類股東產(chǎn)權(quán)，讓參與進(jìn)來(lái)的國(guó)有資本和非國(guó)有資本有話語(yǔ)權(quán)，按照章程依法行使決策權(quán)。公司擬在合法合規(guī)的前提下，結(jié)合戰(zhàn)略投資者情況等，適當(dāng)引入新的國(guó)有股東和非國(guó)有股東代表?yè)?dān)任公司董事，進(jìn)一步優(yōu)化多元董事會(huì)組成結(jié)構(gòu)。明確董事會(huì)

證監(jiān)會(huì)當(dāng)晚發(fā)布聲明稱，深刻認(rèn)識(shí)和理解中國(guó)聯(lián)通混改對(duì)于深化國(guó)企改革具有先行先試的重大意義。中國(guó)聯(lián)通已在國(guó)家發(fā)展改革委等部門指導(dǎo)下制定了混改方案。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)與國(guó)家發(fā)展改革委等部門依法依規(guī)履行相應(yīng)法定程序后，對(duì)中國(guó)聯(lián)通混改涉及的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)作為個(gè)案處理，適用2017年2月17日證監(jiān)會(huì)再融資制度修訂前的規(guī)則。(中新經(jīng)緯APP)