“得數(shù)據(jù)者得天下” 如何看待“數(shù)據(jù)壟斷”

[ 對數(shù)字經(jīng)濟(jì)下諸多新型壟斷行為的分析及其競爭效果的研判，不能簡單化和形式化地生搬硬套現(xiàn)有規(guī)范和邏輯，需結(jié)合數(shù)據(jù)動態(tài)運(yùn)行的不同樣態(tài)和基本規(guī)律，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)在有序開放、安全流通、公平利用、合作開發(fā)等環(huán)節(jié)中的各類行為的法律屬性與權(quán)義定位，形成對數(shù)據(jù)壟斷概念與形態(tài)的科學(xué)、全面、合理的認(rèn)識。 ]

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)向縱深發(fā)展，數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，已然成為數(shù)字信息時代先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重要驅(qū)動力，成為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的核心資產(chǎn)，甚至構(gòu)成互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)整體創(chuàng)新的基礎(chǔ)性關(guān)鍵原料，“得數(shù)據(jù)者得天下”，已成為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)下半場創(chuàng)新發(fā)展的真實(shí)寫照。

在國家新一輪基礎(chǔ)建設(shè)所涉及的七大領(lǐng)域中，數(shù)據(jù)中心建設(shè)成為重中之重。其中就關(guān)乎如何看待數(shù)據(jù)市場化與產(chǎn)業(yè)化過程中已然出現(xiàn)的數(shù)據(jù)競爭與壟斷的治理問題，毫無疑問，其法治化對科學(xué)有序高效合規(guī)開放數(shù)據(jù)市場至關(guān)重要。數(shù)據(jù)的生命在于流動，只有在流動中才能被準(zhǔn)確定位，才能產(chǎn)生源源不斷的價值，才能真正成為拉動和推動新時代先進(jìn)生產(chǎn)力不斷創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵抓手和主要推手。

數(shù)據(jù)具有多屬性，在以所有權(quán)歸屬為基準(zhǔn)的維度上至少包括私人（含個人與企業(yè)）、社會和國家三類，在動態(tài)流動中產(chǎn)生的價值可涉及私人利益、社會利益及國家利益；數(shù)據(jù)具有多樣態(tài)，不僅包括以主體和功能為依據(jù)的個人數(shù)據(jù)、工業(yè)或商業(yè)數(shù)據(jù)、社會數(shù)據(jù)等多樣的數(shù)據(jù)來源，還包含與數(shù)據(jù)相關(guān)行為中的采集（原始）數(shù)據(jù)、計(jì)算和分析（衍生）數(shù)據(jù)以及應(yīng)用（創(chuàng)生）數(shù)據(jù)等圍繞數(shù)據(jù)全周期流動下的動態(tài)多樣性數(shù)據(jù)類型�；�于此，對數(shù)據(jù)壟斷的探討首要應(yīng)基于數(shù)據(jù)的多屬性和多樣態(tài)特征，結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)的動態(tài)與靜態(tài)兩方面的分類綜合分析。目前社會各界對數(shù)據(jù)壟斷爭議不斷，尚未達(dá)成一致意見。

對數(shù)據(jù)本身的結(jié)構(gòu)性壟斷

如果以數(shù)據(jù)所有權(quán)的歸屬結(jié)構(gòu)為基點(diǎn)，則數(shù)據(jù)壟斷是指對數(shù)據(jù)本身的排他性占有和絕對性控制。這種壟斷與數(shù)據(jù)的來源緊密關(guān)聯(lián)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)只有控制數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源頭，才可能排他性占有數(shù)據(jù)及派生利益。

產(chǎn)生數(shù)據(jù)的源頭包括個人、企業(yè)、政府、團(tuán)體。個人數(shù)據(jù)來源于個人信息和實(shí)施行為，企業(yè)能夠借助產(chǎn)品和服務(wù)獲取用戶個人數(shù)據(jù)，也可能通過合作共享獲取非用戶的個人數(shù)據(jù)；企業(yè)數(shù)據(jù)包括企業(yè)自身信息和實(shí)施行為所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以及從其他主體處獲取的數(shù)據(jù)；政府在實(shí)施行政管理和社會治理行為過程中也會產(chǎn)生數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)一般向全社會公開，任何個人和單位均可獲��；企業(yè)、政府以外的單位和組織，概稱團(tuán)體，譬如科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校、醫(yī)院、協(xié)會、基層群眾自治組織等，也會產(chǎn)生數(shù)據(jù)，諸如學(xué)校的教育數(shù)據(jù)、科研機(jī)構(gòu)的研究數(shù)據(jù)、醫(yī)院的診療數(shù)據(jù)等。

除以主體為基準(zhǔn)劃分的各類基于人類生產(chǎn)生活產(chǎn)生的社會數(shù)據(jù)外，自然環(huán)境在不斷演變中產(chǎn)生的大量自然數(shù)據(jù)也構(gòu)成了數(shù)據(jù)的重要來源。通過對自然地理環(huán)境的特征和流變、自然資源的分布等數(shù)據(jù)的分析，能夠幫助互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)品生產(chǎn)和改進(jìn)等方面做出合理規(guī)劃，吸引更多用戶，提升經(jīng)濟(jì)效益，因而自然數(shù)據(jù)對于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)同樣有著重要意義，其權(quán)屬制度的明確及流通機(jī)制的合理同樣有助于數(shù)據(jù)競爭結(jié)構(gòu)和行為的識別。

來自于不同源頭的數(shù)據(jù)對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的發(fā)展均具有一定價值。如果某企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)的獨(dú)占，排除其他競爭者對數(shù)據(jù)的獲取，就必須有效地控制數(shù)據(jù)來源，然而，現(xiàn)實(shí)中數(shù)據(jù)來源的多元決定了企業(yè)不可能控制所有數(shù)據(jù)來源，譬如，由國家機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)公布的各類公開的社會數(shù)據(jù)和自然數(shù)據(jù)就不可能被某一企業(yè)控制。此外，數(shù)據(jù)的復(fù)用性使之與其他資源要素不同，不會因其使用而被消耗，相反會因不斷使用而逐漸增值，這種特性使數(shù)據(jù)天然地就具有被不同主體多次利用的傾向，某一企業(yè)對數(shù)據(jù)的使用并不直接影響其他企業(yè)對數(shù)據(jù)的再使用，這在客觀上削弱了企業(yè)對數(shù)據(jù)來源的實(shí)質(zhì)上的“有效”控制，逐漸弱化了企業(yè)對數(shù)據(jù)來源進(jìn)行壟斷的意愿，而將對數(shù)據(jù)的競爭引向了與數(shù)據(jù)相關(guān)的動態(tài)過程或場景。

誠然，當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)特別是擁有超級計(jì)算能力的超級平臺企業(yè)在實(shí)踐中并不需要掌控所有數(shù)據(jù)來源，可通過其優(yōu)勢算法和強(qiáng)大算力提高自身數(shù)據(jù)使用的能力和效果，只需控制其中主要來源或者標(biāo)識意義最大的那一部分?jǐn)?shù)據(jù)即可，有的學(xué)者將其稱為厚數(shù)據(jù)（Thick Data），通過小樣本分析找出特定人群的需求，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的深度挖掘。當(dāng)然，厚數(shù)據(jù)缺乏數(shù)據(jù)來源廣泛的缺點(diǎn)也是十分明顯的。因此，只有將大數(shù)據(jù)與厚數(shù)據(jù)相加，即注重數(shù)據(jù)來源的廣度和深度相融合時，數(shù)據(jù)之于企業(yè)的價值才能得到最大化體現(xiàn)。

可見，對數(shù)據(jù)來源的分析和把握，并不能簡單地等同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下對一般生產(chǎn)要素的理解與控制，獲取數(shù)據(jù)的入口和具體數(shù)據(jù)的需求場景之間存在動態(tài)匹配的關(guān)系，換言之，如何獲取數(shù)據(jù)，獲取哪一類數(shù)據(jù)，對于數(shù)據(jù)主體來說，并非一成不變，這就導(dǎo)致從數(shù)據(jù)類型和來源的維度而言，數(shù)據(jù)壟斷的結(jié)構(gòu)性問題并不存在，數(shù)據(jù)及其結(jié)構(gòu)始終處在流變狀態(tài)下。所謂的“數(shù)據(jù)壟斷”更多是在數(shù)據(jù)流動中對基于數(shù)據(jù)展開的競爭過程或場景的一種動態(tài)壟斷。

借由數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)對競爭過程或場景的壟斷

數(shù)據(jù)賦能競爭是數(shù)字時代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的典型特征。盡管如此，企業(yè)僅擁有海量數(shù)據(jù)并不一定就能提升產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，二者之間不存在必然的因果關(guān)系。數(shù)據(jù)能量的釋放一定是在流通中得以實(shí)現(xiàn)的。

客觀全面地講，數(shù)據(jù)不僅是推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要動力，同時也可能為壟斷提供新的介質(zhì)和方法。企業(yè)通過海量的多樣化數(shù)據(jù)分析，特別是將大數(shù)據(jù)技術(shù)與人工智能算法相結(jié)合能夠有效把握市場的動態(tài)運(yùn)行規(guī)律，更精準(zhǔn)有效地施行各項(xiàng)競爭行為�？蓪ⅰ皵�(shù)據(jù)壟斷”看作基于數(shù)據(jù)實(shí)施的壟斷行為，在數(shù)據(jù)流動中出現(xiàn)的積極或消極的限制、排除競爭的違法行為。依照我國現(xiàn)行《反壟斷法》框架大致可分為基于與數(shù)據(jù)相關(guān)的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中三種主要壟斷行為。

當(dāng)然，亦存在與數(shù)據(jù)相關(guān)的行政壟斷，這一數(shù)據(jù)壟斷違法類型在我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背景下，政府基于對各類數(shù)據(jù)的強(qiáng)大控制力和巨大占有量，更容易誘發(fā)為不同形式的經(jīng)濟(jì)型壟斷。黨的十九屆四中全會報告中特別強(qiáng)調(diào)了政府對數(shù)據(jù)的有序開放，國務(wù)院相關(guān)文件中也提出，要加強(qiáng)政府部門與平臺數(shù)據(jù)共享等。這對防止和消解與數(shù)據(jù)相關(guān)的行政壟斷事件或案件具有積極意義和現(xiàn)實(shí)作用。

壟斷協(xié)議的核心要件之一是經(jīng)營者之間存在明示或暗示的意思聯(lián)絡(luò)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)下新型壟斷協(xié)議的認(rèn)定也應(yīng)圍繞這一要件展開。通過輸入數(shù)據(jù)特別是大數(shù)據(jù)，借助于相同或者類似的算法，相關(guān)市場上的各經(jīng)營者可在無需聯(lián)絡(luò)的情況下共同做出使彼此都能獲益的經(jīng)營決策，聯(lián)合消除競爭，借助于數(shù)據(jù)的反饋機(jī)制，聯(lián)合限制、排除偏離協(xié)議的其他經(jīng)營者，由此產(chǎn)生反競爭效果，涉嫌構(gòu)成壟斷。

濫用市場支配地位也可借由數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)。為鞏固、維持或擴(kuò)大現(xiàn)有市場地位，實(shí)現(xiàn)效益最大化，排除、限制現(xiàn)實(shí)或潛在的競爭對手，已取得相關(guān)市場支配地位的企業(yè)會利用數(shù)據(jù)實(shí)施各種濫用行為，其中既包括剝削性濫用，譬如基于消費(fèi)數(shù)據(jù)分析的價格歧視，通過不公正協(xié)議條件獲取用戶隱私，為減少成本支出而降低產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，也包括排斥性濫用，譬如“二選一”、封鎖屏蔽行為等，扭曲甚或破壞正常的市場競爭秩序，損害消費(fèi)者、用戶的合法權(quán)益，以及抑制中小企業(yè)公平參與創(chuàng)新的能力，最終減損社會創(chuàng)新發(fā)展的整體福利。

現(xiàn)行的經(jīng)營者集中審查基準(zhǔn)通常以經(jīng)營者在相關(guān)市場上的市場份額或營業(yè)額為主要指標(biāo)，作為一種事前審查機(jī)制，經(jīng)營者集中審查主要是為了預(yù)防通過集中的方式擴(kuò)大和增強(qiáng)經(jīng)營者在相關(guān)市場上的力量，以達(dá)到防止不當(dāng)抑制競爭效果的出現(xiàn)。故，可被觀察的市場結(jié)構(gòu)和力量的改變成為經(jīng)營者集中審查機(jī)制主要考察的現(xiàn)象。

然而，當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域卻出現(xiàn)以增加數(shù)據(jù)擁有量和強(qiáng)化數(shù)據(jù)控制力為目標(biāo)的數(shù)據(jù)驅(qū)動型經(jīng)營者集中，這種集中往往并不會導(dǎo)致某經(jīng)營者市場份額或營業(yè)額的顯著提升，但是能夠增強(qiáng)其市場競爭力或支配力。通過橫向或者非橫向的集中，在不觸發(fā)經(jīng)營者集中審查基準(zhǔn)的條件下使經(jīng)營者能強(qiáng)化對數(shù)據(jù)的掌控，形成數(shù)據(jù)優(yōu)勢，且將數(shù)據(jù)優(yōu)勢傳導(dǎo)至其他市場，并與其他市場上所獲取的數(shù)據(jù)，形成持續(xù)性的雙向數(shù)據(jù)交換和開發(fā)利用，不斷放大互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域贏者通吃的競爭效應(yīng)，由雙邊或多邊市場結(jié)構(gòu)走向雙輪或多輪動態(tài)市場壟斷。

在以上過程中圍繞數(shù)據(jù)展開的計(jì)算、反饋、預(yù)測、調(diào)整等行為，既可理解為各項(xiàng)數(shù)據(jù)行為，也可看作是基于數(shù)據(jù)展開的經(jīng)營行為，由此所形成的反競爭效應(yīng)，既可認(rèn)為是由數(shù)據(jù)壟斷行為引發(fā)，亦可看作是基于數(shù)據(jù)展開的某類新型壟斷行為導(dǎo)致的，關(guān)鍵則在于選擇如何看待數(shù)據(jù)壟斷的內(nèi)涵，及數(shù)據(jù)行為與圍繞數(shù)據(jù)展開的行為之間的界分。

因此，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)下諸多新型壟斷行為的分析及其競爭效果的研判，不能簡單化和形式化地生搬硬套現(xiàn)有規(guī)范和邏輯，需結(jié)合數(shù)據(jù)動態(tài)運(yùn)行的不同樣態(tài)和基本規(guī)律，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)在有序開放、安全流通、公平利用、合作開發(fā)等環(huán)節(jié)中的各類行為的法律屬性與權(quán)義定位，形成對數(shù)據(jù)壟斷概念與形態(tài)的科學(xué)、全面、合理的認(rèn)識。

對數(shù)據(jù)壟斷的分析不能僅局限于單一視角，而應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況，予以綜合的整體的理解。數(shù)據(jù)處于不斷流轉(zhuǎn)之中，不能僅關(guān)注數(shù)據(jù)本身的靜態(tài)結(jié)構(gòu)，更應(yīng)聚焦數(shù)據(jù)運(yùn)行的基本規(guī)律。

（作者系南開大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo)，競爭法律與政策研究中心執(zhí)行主任。本文是國家社科基金后期資助項(xiàng)目“數(shù)字經(jīng)濟(jì)與競爭法治研究”的階段性成果）