中興等29家上市公司遭罰 虧損股民可巨額索賠

　　涉及中興通訊等知名企業(yè)，律師建議在訴訟時效內(nèi)盡早起訴，獲勝率高達95%

　　每經(jīng)記者 陳明偉

　　昨日(9月8日)，《每日經(jīng)濟新聞》報道了華盛達因虛假陳述向49位股民賠償289萬元的消息，由于此類索賠勝率高達95%、成本小且操作簡便，引起眾多投資者強烈關(guān)注。

　　通過遍訪業(yè)內(nèi)知名證券律師，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)類似華盛達這樣被處罰的上市公司多達29家，其中甚至包括中興通訊、廣汽長豐、酒鬼酒、新疆城建、華聞傳媒等知名企業(yè)，由于每家上市公司的股東人數(shù)在數(shù)千人到數(shù)萬人之間，所以涉及到具有索賠權(quán)的投資者數(shù)量或?qū)⑦_數(shù)十萬人，按照華盛達平均每人賠償5萬元計算，涉及的索賠金額將達到數(shù)百億元。

　　典型案件

　　三公司成虛假陳述訴訟案典型

　　根據(jù)初步統(tǒng)計，目前因虛假陳述遭財政部、證監(jiān)會等監(jiān)管部門行政處罰且在可訴時效期限內(nèi)的違法違規(guī)上市公司共計29家。

　　在收集整理這29家違法上市公司案件信息時，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，有些公司的犯案時間較長；有些公司案發(fā)后股價存在較大幅度下跌；有些公司則屬于大公司犯小錯誤現(xiàn)象，尤其以下面三家公司最為典型。

　　S*ST北亞

　　逾6萬股東可索賠

　　比如S*ST北亞，公司在1998年就犯下虛構(gòu)未實際發(fā)生業(yè)務的虛增收入造假事實。到2009年4月7日，公司被證監(jiān)會查處并給予行政處罰，犯案時間超過10年。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，凡在1999年2月9日至2009年4月7日期間，買入了S*ST北亞并在2009年4月7日后賣出或持有該股造成虧損的投資者，都可以起訴公司，索要賠償。

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，S*ST北亞因連續(xù)3年虧損，已于2007年4月27日被暫停上市。也就是說在這以后，S*ST北亞股票根本無法在二級市場上交易。而公司2010年中期報告顯示，截至2010年6月30日，S*ST北亞的股東戶數(shù)多達65476戶。這就是說，按照上述規(guī)定，在S*ST北亞遭暫定上市之前任何時間買入該股且目前仍持有S*ST北亞股票的逾6萬名投資者，只要存在虧損的均可以拿起法律武器，向S*ST北亞發(fā)起索賠。

　　中弘地產(chǎn)

　　大熊股讓投資者損失慘重

　　又如中弘地產(chǎn)。這是一家在上市時就存在未按規(guī)定及時披露違法行為的上市公司。

　　公司在2010年4月29日被證監(jiān)會處罰，如果投資者在這家公司上市后任何時間段內(nèi)買過公司股票，且在2010年4月29日后賣出或持有仍發(fā)生虧損的投資者，也可對公司提起索賠訴訟，因為這家公司自上市以來就是一只超級大熊股。

　　打開中弘地產(chǎn)股價走勢圖可以看到，中弘地產(chǎn)自上市第一天股價見21.41元(前復權(quán)價格)高點以后，其股價一直呈震蕩下行的走勢，期間股價最高反彈也只見到17.95元 (前復權(quán)價格)�？梢赃@樣說，中弘地產(chǎn)在過去10年都處在慢熊走勢中。

　　長達10年的慢熊，想必讓投資中弘地產(chǎn)的投資者損失慘重，所以那些在2010年4月29日后還持有或賣出該股票發(fā)生虧損的投資者，不妨依法提起訴訟，要求賠償，或許可挽回你在這只“超級大熊股”投資上的損失。

　　中興通訊

　　大公司犯錯也要賠償

　　再如資本市場熱門藍籌股中興通訊，過去公司也因在會計核實方面存在的諸多問題，被財政部處罰，這就為廣大投資者向這只資本市場大藍籌發(fā)起訴訟，索取賠償提供了機會。

　　根據(jù)起訴條件，凡在2004年3月2日后且在2006年7月4日前買入中興通訊，在2006年4月6日后賣出或持有該股票而遭到損失，或依法推定存在損失的投資者均可以向公司提起賠償訴訟。

　　對于中興通訊這只大藍籌股，市場上有不少價值型投資者都是長期持有的。若你是一位價值型投資者，不妨翻查一下你在2004年3月至2006年7月期間買賣中興通訊的交割記錄，這期間只要你發(fā)生買入行為，且在2006年7月4之后賣出或持有還存在虧損的，不妨拿起法律武器，在維護自身權(quán)益的同時，也可以約束、增強一下這家公司在及時、真實披露信息方面的意識。

　　訴訟方式

　　訴訟條件簡單獲勝概率大

　　知曉上面典型上市公司虛假陳述案件之后，投資者如何對此類犯案受罰上市公司提起訴訟，也是一個較為現(xiàn)實的問題。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，對犯案上市公司提起訴訟，訴訟條件是較為簡單的，投資者只需要把握兩個關(guān)鍵時點：即上市公司虛假陳述的實施日(即公司在發(fā)生虛假陳述事實并在財報或其他報告中載明并發(fā)布公告的當日)和虛假陳述被揭露日(即收到監(jiān)管部門的行政處罰決定書當日)。

　　把握這兩個時間點之后，投資者只需將身份證復印件(法人單位提供營業(yè)執(zhí)照復印件)、證券交易所股東卡復印件、買賣上述股票的全部對賬單或交割單原件 (經(jīng)證券公司營業(yè)部蓋章)、聯(lián)系電話、地址及郵編交給相關(guān)專業(yè)律師，由專業(yè)律師核實是否符合起訴條件、并計算具體損失金額。如符合起訴條件的投資者希望委托律師代理，律師根據(jù)提供的相關(guān)訴訟文件就可將上市公司告上法庭。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2010年8月底，這類目前已結(jié)案件(如東方電子案、銀廣夏案、科龍電器案、中捷股份案、杭蕭鋼構(gòu)案等)中的起訴原告，大約95%以上的通過和解或判決，獲得了現(xiàn)金或股票賠償，可以說獲賠的勝率是非常高的。

　　29家上市公司索賠全攻略

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者根據(jù)浙江泰杭、上海新望聞達等律師事務所提供的數(shù)據(jù)和材料，獨家整理出目前已被財政部、證監(jiān)會等監(jiān)管部門處罰且訴訟時效尚未屆滿的29家上市公司受罰時間、起訴條件和訴訟管轄法院，希望能為符合起訴條件的投資者依法維權(quán)提供參考。

　　NO.1

　　數(shù)源科技 股票代碼：000909

　　處罰回放：2008年10月18日，數(shù)源科技發(fā)布公告稱，財政部駐浙江省財政監(jiān)察專員辦事處于近日向公司送達了《關(guān)于對數(shù)源科技股份有限公司2007年度會計信息質(zhì)量檢查結(jié)論和處理決定的通知》(財駐浙監(jiān)［2008］140號)。

　　起訴條件：凡在2007年3月17日后且在2008年10月18日前買入數(shù)源科技股票，在2008年10月18日后賣出或持有數(shù)源科技股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。

　　管轄法院：杭州市中級人民法院

　　NO.2

　　迪康藥業(yè) 股票代碼：600466

　　處罰回放：2009年8月6日，迪康藥業(yè)發(fā)布公告稱，公司于8月4日收到證監(jiān)會下達的［2009］27號《行政處罰決定書》。

　　起訴條件：凡在2003年4月6日后且在2009年8月6日前買入迪康藥業(yè)股票，在2009年8月6日后賣出或持有迪康藥業(yè)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。

　　管轄法院：成都市中級人民法院

　　NO.3

　　ST東盛 股票代碼：600771

　　處罰回放：2010年5月7日，ST東盛發(fā)布公告稱，公司于近日收到證監(jiān)會下達的［2010］17號《行政處罰決定書》。

　　起訴條件：凡在2003年4月15日至2009年2月26日前買入ST東盛股票，并在2009年2月26日以后賣出或繼續(xù)持有ST東盛，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。

　　管轄法院：西寧市中級人民法院