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張曉芳
11月5日，深圳證監(jiān)局宣布，已完成對轄區(qū)基金公司2010年度前三季度監(jiān)察稽核工作開展情況的專項(xiàng)檢查。對上一期監(jiān)察稽核檢查中發(fā)現(xiàn)問題的跟蹤處理，是此次專項(xiàng)檢查的重點(diǎn)之一。
在業(yè)內(nèi)，深圳證監(jiān)局的一舉一動引人矚目，因其2009年對轄區(qū)基金公司進(jìn)行突擊檢查，揭開一年多來針對基金經(jīng)理“老鼠倉”的嚴(yán)打序幕。
眼下，打擊“老鼠倉”的高壓有增無減。不過或許今后，深圳基金公司不僅要應(yīng)對深圳證監(jiān)局親臨檢查，還需隨時接受外地證監(jiān)局的“不期而至”。
本報記者從多個渠道了解到，轄區(qū)現(xiàn)場檢查等傳統(tǒng)監(jiān)管手段之外，監(jiān)管層與時俱進(jìn)地改進(jìn)監(jiān)管方式、方法，旨在對“老鼠倉”行為發(fā)生可能涉及的風(fēng)險點(diǎn)實(shí)現(xiàn)全面有效監(jiān)管。
隨著深圳三名基金經(jīng)理涉案老鼠倉塵埃落定，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會進(jìn)一步加強(qiáng)了基金監(jiān)管。
一方面，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對基金公司跨區(qū)域監(jiān)管，推行對基金公司監(jiān)察稽核工作進(jìn)行不定期現(xiàn)場檢查；另一方面，針對基金經(jīng)理的手機(jī)、電腦等通信工具，陸續(xù)采用專業(yè)的高科技軟件等，加強(qiáng)檢查的針對性和有效性。
跨區(qū)域監(jiān)管或?qū)㈤L期實(shí)行
過去，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)基金公司最主要的現(xiàn)場檢查等監(jiān)管任務(wù)。由于國內(nèi)基金公司分布相對集中，京、滬、廣、深四地證監(jiān)局肩負(fù)重任。
“基金公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)有長期工作往來，基金公司高管和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局工作人員相對比較熟識，而且監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金行業(yè)持積極引導(dǎo)態(tài)度，希望基金公司發(fā)展壯大。在監(jiān)管中也許會有個別講情面的現(xiàn)象，是否存在小事化了不能完全排除。”一位基金業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為。
如今，證監(jiān)會在轄區(qū)監(jiān)管基礎(chǔ)上，已悄然試行由異地證監(jiān)局對基金公司進(jìn)行第二維度監(jiān)管。
據(jù)接近證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的人士透露，數(shù)月來，已委派個別證監(jiān)局對一些非轄區(qū)基金公司進(jìn)行了非例行的現(xiàn)場檢查。
“舉個例子，可能派浙江證監(jiān)局去北京的一些基金公司突擊現(xiàn)場檢查。”該人士表示，“這種跨區(qū)域現(xiàn)場檢查絕非針對某公司，只是隨機(jī)檢查，但事先不會通知基金公司�！�
異地證監(jiān)局檢查人員進(jìn)場后會出示相關(guān)有效證件、“廉政監(jiān)督卡”等，查閱公司通信通訊記錄等監(jiān)察稽核工作內(nèi)容。
“假使今后對基金公司推行異地突擊檢查的監(jiān)管措施，將對業(yè)內(nèi)人員形成有效壓力，這類檢查既不會事先知情，和此前未曾謀面的異地證監(jiān)局工作人員講情面也幾乎不可能，那么很難有人會心存僥幸�！鄙鲜龌饦I(yè)內(nèi)人士稱。
有基金公司督察長向本報記者證實(shí)，下半年異地證監(jiān)局工作人員曾檢查過交易時間基金經(jīng)理手機(jī)上交情況，并從公司拷去上半年的監(jiān)控記錄，但目前“暫未接到這次檢查的結(jié)果反饋�！�
上述接近監(jiān)管層的人士介紹，異地證監(jiān)局檢查中若發(fā)現(xiàn)問題，將通報基金公司當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局及上級部門。
監(jiān)管手段高科技化
“從移動通信服務(wù)商調(diào)取通話和短信記錄，是監(jiān)管層更有效的手段。針對交易時間基金經(jīng)理手機(jī)是否按規(guī)定上交，監(jiān)管層已不光依靠現(xiàn)場檢查和調(diào)閱監(jiān)控錄像。”某基金公司督察長表示，“如果交易時間段顯示，有基金經(jīng)理手機(jī)號碼的呼出通話或發(fā)出短信記錄，那么監(jiān)管層將進(jìn)一步核查，但會排除出差、請假等情況。”
以往，為查實(shí)基金經(jīng)理手機(jī)按時上交，往往各地證監(jiān)局依靠在交易時間現(xiàn)場檢查基金公司專門存放基金經(jīng)理手機(jī)的地方，如今這一針對性檢查已不需要耗時耗力親臨基金公司。
堅(jiān)決打擊“老鼠倉”的長期戰(zhàn)役中，監(jiān)管層越來越多地應(yīng)用高科技技術(shù)手段。目前，已有專門工具能在短時間內(nèi)，檢查手機(jī)、電腦等電子設(shè)備是否安裝或安裝過證券交易軟件。
近來，隨著3G網(wǎng)絡(luò)推廣，無線上網(wǎng)卡成為基金業(yè)內(nèi)人士出差必備。
“無線上網(wǎng)并不能逃避監(jiān)管。例如在公司辦公室內(nèi)如果使用無線上網(wǎng)，突擊現(xiàn)場檢查的工作人員可能帶有特殊信號探測設(shè)備，這種設(shè)備能查出室內(nèi)手機(jī)、無線上網(wǎng)卡發(fā)出的信號，若有基金經(jīng)理攜帶第二部手機(jī)或使用無線上網(wǎng)卡將無法過關(guān)�！鄙鲜龆讲扉L介紹。
上述接近監(jiān)管層的人士透露，即使基金經(jīng)理在酒店、咖啡廳等公共網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，現(xiàn)階段監(jiān)管部門掌握的相關(guān)技術(shù)依然能追蹤定位到具體電腦。
“這類技術(shù)早就在應(yīng)用中，例如查處的上投摩根唐建等老鼠倉案中，涉案基金經(jīng)理在工作出差入住的酒店中曾進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，就被查證到�！痹撊耸糠Q。
