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京華時(shí)報(bào)訊(記者王浩嬌)恰逢年報(bào)披露期，上市公司高管在窗口期違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的現(xiàn)象也頻繁發(fā)生。神州泰岳副總近期又“踩雷”。
>>事件
副總窗口期賣(mài)股
昨天，神州泰岳發(fā)布公告稱(chēng)，由于公司對(duì)2012年年報(bào)的披露時(shí)間進(jìn)行了調(diào)整(從3月26日延至4月26日)，公司副總經(jīng)理許芃以為年報(bào)窗口期為4月26日之前的一個(gè)月內(nèi)�；诩彝ヘ�(cái)務(wù)的需要，其在未向公司董事會(huì)秘書(shū)告知報(bào)備的情況下于3月22日賣(mài)出25萬(wàn)股，成交均價(jià)18.96元/股，成交金額474.1萬(wàn)元。同時(shí)，在出售過(guò)程中，因誤操作又買(mǎi)入公司股票7350股，成交均價(jià)18.99元/股，成交金額13.96萬(wàn)元。其行為違反了上市公司高管不得在窗口期買(mǎi)賣(mài)股票以及不得進(jìn)行短線交易的規(guī)定。公司決定對(duì)許芃做出警告處分，并對(duì)其進(jìn)行交易金額10%的經(jīng)濟(jì)處罰，即49萬(wàn)元左右。
>>公司回應(yīng)
高管培訓(xùn)不到位神州泰岳在公告中稱(chēng)，許芃于當(dāng)日賣(mài)出股票時(shí)沒(méi)有提前獲悉除2012年業(yè)績(jī)快報(bào)之外的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息，交易時(shí)點(diǎn)公司股價(jià)無(wú)明顯波動(dòng)。發(fā)生上述違規(guī)行為反映出其對(duì)上市規(guī)則理解不深刻。
針對(duì)投資者對(duì)此事的提問(wèn)，神州泰岳在深交所“互動(dòng)易”平臺(tái)上坦陳，此次違規(guī)是公司在高管培訓(xùn)教育上的不到位造成的。而直至昨天才刊登公告，則是由于具體股票交割信息是在3月25日取得，加之需要與交易所溝通，以及董事會(huì)討論處理意見(jiàn)，所以在28日才提交公告。
>>專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)
公司及券商有責(zé)
此前，四川美豐監(jiān)事廖志軍和副總經(jīng)理蔡興福的妻子曾洪蓮也曾在“窗口期”買(mǎi)賣(mài)公司股票。
銀騰前瞻財(cái)訊分析師孫旭東認(rèn)為，上市公司高管此種行為反映出其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)理解不到位，這與公司及券商對(duì)高管培訓(xùn)不夠也有一定關(guān)系，高管的違規(guī)行為也會(huì)為二級(jí)市場(chǎng)傳達(dá)一定的誤導(dǎo)信號(hào)。
