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京華時報訊(記者王浩嬌)恰逢年報披露期，上市公司高管在窗口期違規(guī)買賣股票的現(xiàn)象也頻繁發(fā)生。神州泰岳副總近期又“踩雷”。
>>事件
副總窗口期賣股
昨天，神州泰岳發(fā)布公告稱，由于公司對2012年年報的披露時間進行了調(diào)整(從3月26日延至4月26日)，公司副總經(jīng)理許芃以為年報窗口期為4月26日之前的一個月內(nèi)。基于家庭財務(wù)的需要，其在未向公司董事會秘書告知報備的情況下于3月22日賣出25萬股，成交均價18.96元/股，成交金額474.1萬元。同時，在出售過程中，因誤操作又買入公司股票7350股，成交均價18.99元/股，成交金額13.96萬元。其行為違反了上市公司高管不得在窗口期買賣股票以及不得進行短線交易的規(guī)定。公司決定對許芃做出警告處分，并對其進行交易金額10%的經(jīng)濟處罰，即49萬元左右。
>>公司回應(yīng)
高管培訓(xùn)不到位神州泰岳在公告中稱，許芃于當日賣出股票時沒有提前獲悉除2012年業(yè)績快報之外的財務(wù)數(shù)據(jù)等信息，交易時點公司股價無明顯波動。發(fā)生上述違規(guī)行為反映出其對上市規(guī)則理解不深刻。
針對投資者對此事的提問，神州泰岳在深交所“互動易”平臺上坦陳，此次違規(guī)是公司在高管培訓(xùn)教育上的不到位造成的。而直至昨天才刊登公告，則是由于具體股票交割信息是在3月25日取得，加之需要與交易所溝通，以及董事會討論處理意見，所以在28日才提交公告。
>>專家點評
公司及券商有責(zé)
此前，四川美豐監(jiān)事廖志軍和副總經(jīng)理蔡興福的妻子曾洪蓮也曾在“窗口期”買賣公司股票。
銀騰前瞻財訊分析師孫旭東認為，上市公司高管此種行為反映出其對相關(guān)法律法規(guī)理解不到位，這與公司及券商對高管培訓(xùn)不夠也有一定關(guān)系，高管的違規(guī)行為也會為二級市場傳達一定的誤導(dǎo)信號。
