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投資者教育系列(二)
“您好，請問您自己操作股票么？有沒興趣在我們專家指點(diǎn)下操作？”近期不少市民都會接到區(qū)號是“0755”的陌生電話，這些電話的目的都是一樣的，讓市民在他們的指導(dǎo)下操作股票，當(dāng)然還要給他們分成。
堅(jiān)決取締非法證券活動
去年以來，部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展的會員制業(yè)務(wù)因出現(xiàn)大量損害行業(yè)信譽(yù)和投資者利益的行為而受到監(jiān)管部門清理整頓，于是一些從業(yè)人員便脫離原有咨詢機(jī)構(gòu)自立門戶，從“紅嘴”變成了“黑嘴”，干起了非法證券投資咨詢的勾當(dāng)。今年以來，廣東證監(jiān)局根據(jù)群眾舉報，已連續(xù)查處和取締了3家非法從事證券投資咨詢活動的“黑嘴”機(jī)構(gòu)——廣州易泰投資顧問有限公司、廣東邑盈投資咨詢顧問有限公司以及廣州匯凱投資咨詢有限公司。
這3家非法公司的作案手法如出一轍，業(yè)務(wù)員采用隨機(jī)撥打全國各地電話的方式，向接電話的人吹噓某某股票超高的投資收益，通過各種欺騙方式誘騙其入會，非法從事會員制投資咨詢業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)員則按業(yè)務(wù)量提成。
非法證券活動呈現(xiàn)新特點(diǎn)
廣東證監(jiān)局相關(guān)人士介紹，隨著股市持續(xù)上漲，廣東地區(qū)非法證券活動死灰復(fù)燃，作案手法和作案方式不斷翻新，呈現(xiàn)一些新的特點(diǎn)：一是從公開轉(zhuǎn)入地下，非法證券投資咨詢極具隱蔽性和警惕性。其活動方式已從合同齊備、財務(wù)齊全、宣傳資料一大摞，轉(zhuǎn)變到利用單線聯(lián)系、下家宣傳等類似傳銷手法，這給監(jiān)管部門查處工作帶來相當(dāng)難度。據(jù)查，上述3家公司的證券分析師及業(yè)務(wù)人員大多在合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作過，在原公司停止開展新的會員制業(yè)務(wù)后，上述人員利用原有的客戶資源、原有的業(yè)務(wù)平臺和運(yùn)作模式，非法設(shè)立新公司開展會員制業(yè)務(wù)，有些甚至冒用原合法證券咨詢機(jī)構(gòu)的名義招攬客戶，欺騙投資者。
廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者，與咨詢機(jī)構(gòu)簽訂證券咨詢服務(wù)合同時，最好向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門核實(shí)真?zhèn)�，避免受騙上當(dāng)，給自己造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。
點(diǎn)評：會員制投資咨詢業(yè)務(wù)引入的初衷，本是希望通過引入專業(yè)化、規(guī)范化、個性化的證券投資咨詢服務(wù)增加證券市場的信息透明度，通過及時向投資者傳遞相關(guān)信息，以達(dá)到公平、公正的交易目的，維護(hù)證券市場的平穩(wěn)，防止投機(jī)泛濫。然而，一些不法分子正是利用很多投資者缺乏信息，渴望獲得內(nèi)幕消息迅速獲取利潤的心態(tài)欺騙投資者，非法牟取利益�？磥�，股市的健康發(fā)展不僅要靠監(jiān)管部門不斷打擊非法證券活動，還需要廣大投資者不斷提高自身素質(zhì)，了解相關(guān)規(guī)章制度，知己知彼方能百戰(zhàn)不殆。
法律知識
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機(jī)構(gòu)和個人均不得從事本辦法所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
該法第十二條還規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
根據(jù)《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十九條，嚴(yán)禁會員制機(jī)構(gòu)及人員在開展會員制業(yè)務(wù)時有下列行為：
通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會員；
以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定能獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)；
以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式(包括以推薦的個股市場表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場表現(xiàn))，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)；
通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入。
本報記者 賈肖明 實(shí)習(xí)生 黃孝平
(責(zé)任編輯：水漲船高)
